Desarrolladores de criptomonedas, insiders de tokens, mercadólogos... Los denunciantes suelen ser personas dentro de proyectos cripto que no quieren quedarse de brazos cruzados cuando surgen problemas graves. Preparamos una breve explicación sobre cómo es realmente el whistleblowing en cripto y cómo suele funcionar.

¿Qué es un denunciante? Un denunciante es una persona que proporciona información sobre conductas que observó desde dentro de una organización y que puede plantear preocupaciones legales, regulatorias o de cumplimiento. En la mayoría de los casos, los denunciantes son internos actuales o antiguos que tuvieron acceso a información no pública a través de su función. La denuncia no requiere divulgación pública. A menudo implica comunicaciones confidenciales con abogados o reguladores, y en muchos casos la persona nunca llega a ser identificada públicamente. ¿Quién suele convertirse en denunciante? Los denunciantes provienen de una amplia variedad de funciones. A menudo son empleados, contratistas, consultores, promotores, ejecutivos o fundadores que participaron en las operaciones diarias o tuvieron acceso a sistemas internos, comunicaciones o registros. En el ámbito de las criptomonedas y los activos digitales, los denunciantes suelen ser personas que trabajaron estrechamente con un proyecto durante su desarrollo, lanzamiento u operación y que más tarde se preocuparon por cómo se llevaban a cabo ciertas actividades. Los denunciantes no están obligados a tener formación legal ni a tener certeza de que se ha violado una ley. Lo que importa es el acceso a información de primera mano y no pública. Conceptos erróneos comunes sobre la denuncia El denunciante suele ser malinterpretado. No significa necesariamente acudir a los medios o publicar información en línea. No requiere hacer acusaciones públicas. Tampoco requiere certeza personal sobre la importancia legal de la información. Otro error común es que los denunciantes deben ser empleados. En la práctica, antiguos empleados, contratistas independientes, proveedores y colaboradores técnicos también pueden calificar según las circunstancias. Denunciar tampoco significa actuar en contra de los propios intereses. Muchos denunciantes se presentan tras dejar un proyecto u organización. Cómo surge el denunciante en criptomonedas y activos digitales La industria cripto presenta condiciones únicas que pueden dar lugar a situaciones de denunciantes. Los proyectos suelen avanzar rápidamente, operar a nivel global y depender de una combinación de estructuras corporativas tradicionales y gobernanza descentralizada. Los denunciantes en asuntos cripto pueden provenir de exchanges, emisores de tokens, proyectos NFT, DAOs, protocolos DeFi, plataformas de trading o proveedores de servicios relacionados. En algunos casos, surgen preocupaciones durante el lanzamiento de un token, una recaudación de fondos o cambios en las operaciones del protocolo. En otros, surgen tras desacuerdos internos, reestructuraciones o cierres. Estas situaciones son muy específicas de los hechos y dependen del papel y el acceso del individuo. Tipos de información que pueden ser relevantes en asuntos cripto En el contexto cripto, la información de denunciantes suele incluir materiales internos privados. Ejemplos pueden incluir comunicaciones internas, discusiones de gobernanza, registros de asignación de tokens, decisiones de precios o liquidez, decisiones técnicas de diseño o representaciones hechas internamente que difieren de las declaraciones públicas. Otros ejemplos pueden incluir evaluaciones internas de riesgos, debates de cumplimiento, comunicaciones con inversores o prácticas operativas que no se han divulgado externamente. Estos ejemplos son solo ilustrativos y no implican que ninguna conducta particular sea impropia. Protecciones para denunciantes bajo la ley estadounidense La legislación estadounidense ofrece diversas formas de protección para los denunciantes, dependiendo de las circunstancias, el tipo de información involucrada y cómo se divulgue. Estas protecciones no son uniformes y pueden variar significativamente según los hechos y la jurisdicción. En general, los marcos para denunciantes están diseñados para fomentar la denuncia a través de canales legales mientras desincentivan las represalias. Si se aplican o no las protecciones depende de un análisis cuidadoso de la situación del individuo. Este artículo se proporciona únicamente con fines informativos generales. No es asesoramiento legal y no aborda ningún hecho o circunstancia específica. Leer este artículo no crea una relación abogado-cliente. Las leyes y protecciones aplicables a los denunciantes varían según la jurisdicción y dependen de los hechos específicos implicados.